Juridiskās personas identifikatora reģistrācijas aģents un globāls LEI pakalpojumu sniedzējs

LEI aģents, ko sauc arī par reģistratoru, ir uzņēmums, kas ir pilnvarots pārstāvēt juridiskās personas, iegūstot un pārvaldot to Legal Entity Identifier kodus. Tā vietā, lai reģistrācijas procesu veiktu tieši ar izsniedzējiestādi, juridiskās personas izmanto šādu pakalpojumu, lai process būtu ātrāks, vienkāršāks un labāk atbalstīts.

Starp jūsu organizāciju un GLEIF akreditētu izsniedzējiestādi darbojas LEI reģistrators — organizācija, ko sauc arī par reģistrācijas aģentu un kas klientu vārdā iesniedz pieteikumus, atjaunošanas un pārcelšanas pieprasījumus. Reģistrators arī veic verifikāciju, datu atjaunināšanu un pastāvīgu pārvaldību, darbojoties kā operatīvā saikne starp jūsu organizāciju un Global LEI System.

LEI izsniedzējs (vai LOU) ir organizācija, kurai ir tiesības izveidot jaunus LEI ierakstus. LEI pakalpojumu sniedzējs ir reģistrācijas aģents, kas sadarbojas ar vienu vai vairākiem izsniedzējiem, lai piedāvātu pakalpojumu klientiem. Pakalpojumu sniedzēji parasti nodrošina izdevīgākas cenas, ātrāku apstrādi un pieejamāku atbalstu nekā vēršanās tieši pie izsniedzēja.

LEI prasības tiek piemērotas vairāk nekā 45 jurisdikcijās visā pasaulē un ir minētas vairāk nekā 300 regulējumos. ES pieprasa Legal Entity Identifier visām vērtspapīru transakcijām saskaņā ar MiFID II, savukārt Lielbritānija, ASV un citi nozīmīgi tirgi nosaka līdzīgas prasības ar tādiem regulējumiem kā EMIR, Dodd-Frank un valstu maksājumu sistēmu noteikumiem, piemēram, CHAPS. Šis pielietojums turpina paplašināties, jo arvien vairāk regulatoru pieņem šo standartu.

Izmaksas atšķiras starp pakalpojumu sniedzējiem. LEI System cena sākas no 59 € gadā bez slēptām maksām; GLEIF nodeva ir iekļauta šajā cenā. Konkurenti pasaulē parasti prasa no €60 līdz €80 gadā, un daži papildus piemēro administratīvās maksas. Daudzgadu plāni samazina faktiskās gada izmaksas vēl vairāk.

LEI tiek izmantots dažādās nozarēs — no maksājumiem un banku darbības līdz kriptovalūtām, investīciju un aktīvu pārvaldībai, kā arī korporatīvajiem pakalpojumiem un IKT —, atbalstot atbilstības nodrošināšanu, klientu piesaisti un risku pārvaldību visur, kur svarīga ir pārbaudīta uzņēmuma identitāte. Praksē tas nozīmē ātrāku klientu piesaisti, precīzāku sankciju pārbaudi un lielāku pārredzamību ikvienā transakcijā, kur nepieciešams apstiprināt uzņēmuma identitāti. Uzņēmumiem, kas darbojas starptautiski, Legal Entity Identifier arī samazina administratīvo slogu, aizstājot vairākus vietējos identifikatorus ar vienu, globāli atzītu kodu.

Ja jūsu uzņēmums tirgojas ar vērtspapīriem vai ziņo par derivatīviem, jums visticamāk būs nepieciešams derīgs LEI, tāpat kā daudziem pensiju fondiem, kas veic regulētas transakcijas. LEI var būt nepieciešams arī trastiem, kas pārvalda investīciju aktīvus, un citām finanšu iestādēm — atkarībā no jurisdikcijas un darbības veida. Investīciju fondiem, apdrošinātājiem un starptautiski darbojošamies korporatīvām grupām LEI bieži ir nepieciešams arī tad, ja tie veic transakcijas ar regulētiem partneriem vai ziņo vairākās jurisdikcijās.

Uzņēmumi, kas pārvalda vairākas juridiskās personas, var reģistrēt, atjaunot un uzraudzīt LEI kodus no viena centralizēta konta, izmantojot LEI System B2B risinājumu, kas ietver masveida reģistrāciju, automātisku atjaunošanu, API integrāciju un personīgu klientu pārvaldību. Tas ir izstrādāts organizācijām, piemēram, juridiskajām firmām, fondu administratoriem un korporatīvajām grupām, kas pārvalda plašus LEI portfeļus.

Juridiskajām personām, kas tirgojas ar vērtspapīriem, ziņo par derivatīvu transakcijām vai iesaistās citās regulētās finanšu darbībās, saskaņā ar tādiem regulējumiem kā MiFID II un EMIR ir jābūt derīgam LEI. Pēc izsniegšanas jūsu LEI ir jānorāda attiecīgajos transakciju vai tirdzniecības pārskatos, tāpēc prasības ieteicams pārbaudīt kopā ar savu darījumu partneri, regulatoru vai atbilstības komandu.

Uz LEI atsaucas daudzi globāli un reģionāli regulējumi, tostarp MiFID II, EMIR, SFTR, Dodd-Frank un FATF 16. ieteikums, katram no tiem paredzot savus konkrētus ziņošanas laukus un formātus. Šis pielietojums turpina paplašināties — jaunāki regulējumi, piemēram, DORA un MiCA, arī ietver LEI prasības arvien plašākam darbību klāstam.

FATF (Finanšu darījumu darba grupa) ir starpvaldību institūcija, kas izstrādā globālus standartus nelikumīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma finansēšanas apkarošanai. Tās ieteikumi, tostarp 16. ieteikums, atzīst LEI par derīgu juridisko personu identifikatoru maksājumu pārskaitījumos, tādējādi nostiprinot Legal Entity Identifier lomu starptautiskā finanšu pārredzamībā un atbilstības nodrošināšanā.

Oficiālu dokumentu, kas apstiprina, ka jūsu uzņēmuma LEI kods ir sekmīgi reģistrēts un validēts GLEIF akreditētā iestādē, sauc par verifikācijas sertifikātu. LEI System piedāvā šo sertifikātu kā papildu iespēju, sniedzot jūsu organizācijai papildu ticamības apliecinājumu — noderīgu, uzrādot atbilstības apliecinājumus klientiem, partneriem vai darījumu partneriem.

Tā ir Global LEI Index, ko uztur GLEIF — publiski pieejama, meklējama datubāze, kurā apkopoti visu pasaulē aktīvo un beigušos LEI kodu reģistrācijas ieraksti. Tajā ir atrodama svarīga informācija par katru juridisko personu, tostarp tās juridiskais nosaukums, reģistrētā adrese, LEI statuss un, kur piemērojams, tiešā un galīgā mātesuzņēmuma informācija.

Uzņēmumu dibināšanas aģents palīdz izveidot jaunu juridisko personu, kārtojot dibināšanas dokumentāciju un reģistrāciju attiecīgajā valsts iestādē. Tas atšķiras no LEI aģenta, kas pārvalda Legal Entity Identifier reģistrāciju. Kad jūsu uzņēmums ir izveidots, LEI System var palīdzēt iegūt nepieciešamo LEI kodu.

Verificējams Legal Entity Identifier, vai vLEI, ir digitāli pārbaudāms, kriptografiski aizsargāts akreditīvs, kuru izstrādājis GLEIF un kurš pārnes tradicionālā Legal Entity Identifier uzticamību uz digitālās identitātes un digitālā parakstīšanas lietojumu. Tas ļauj organizācijām un to pilnvarotiem pārstāvjiem nekavējoties tiešsaistē pierādīt savu identitāti un pilnvaras, neizmantojot manuālu dokumentu pārbaudi.