Vai ir nepieciešami dokumenti, lai pieteiktos LEI kodam?
Vairumā gadījumu uzņēmumi var reģistrēt LEI kodu, neiesniedzot nekādus dokumentus. Process ir pilnībā digitāls un balstās uz oficiāliem uzņēmumu reģistriem.
Kad uzņēmums parādās publiskajā reģistrā un pieteikumu iesniedz persona ar reģistrētām paraksta tiesībām, sistēma automātiski pārbauda datus. Šādās situācijās pieteikuma iesniedzējam nav jāaugšupielādē nekādi papildu faili.
Ja vēlaties redzēt visu soli pa solim procesu no pieteikuma iesniegšanas līdz izsniegšanai, varat izlasīt, kā iegūt LEI.
Sistēma pieprasa dokumentus tikai tad, kad reģistra dati nepārprotami neapstiprina uzņēmuma datus vai pieteikuma iesniedzēja pilnvaras.
Kādos gadījumos LEI reģistrācija darbojas bez dokumentiem?
LEI reģistrācija darbojas bez dokumentiem, ja uzņēmumu reģistrs skaidri parāda uzņēmuma datus. Tam ir nepieciešams arī tas, lai pieteikumu iesniegtu direktors vai cits pilnvarots pārstāvis.
Verifikācijas procesā uzņēmuma nosaukums, reģistrācijas numurs, adrese un parakstīšanas tiesības tiek pārbaudītas tieši no oficiāliem avotiem. Šī pieeja atspoguļo to, kā LEI ekosistēma parasti darbojas.
Lielākā daļa uzņēmumu pabeidz LEI reģistrāciju, nesaskaroties ar dokumentu pieprasījumiem.
Kad var rasties dokumentu pieprasījumi?
Dokumentu pieprasījumi rodas, kad automatizētās pārbaudes nevar droši apstiprināt situāciju.
Tas bieži notiek, ja LEI pieteikumu iesniedz persona bez reģistrētām paraksta tiesībām. Tas var notikt arī tad, ja trešā puse, piemēram, grāmatvedis vai pakalpojumu sniedzējs, rīkojas uzņēmuma vārdā.
Reģistra neatbilstības vai trūkstoši publiskie ieraksti var izraisīt arī dokumentu pieprasījumu. Katrā gadījumā sistēma pieprasa tikai informāciju, kas nepieciešama konkrētā jautājuma atrisināšanai.
Kāpēc visbiežāk tiek pieprasīta pilnvara
Pilnvara ir visbiežāk pieprasītais dokuments LEI reģistrācijas laikā.
Uzņēmumiem tas ir jāiesniedz, ja pieteikumu iesniedz persona bez formālām parakstīšanas tiesībām. Šī situācija ir atkarīga no tā, kam ir nepieciešams LEI numurs un kam ir juridiski atļauts pieteikties uzņēmuma vārdā. Dokuments apstiprina, ka uzņēmuma vadība ir pilnvarojusi šo personu pieteikties un pārvaldīt LEI kodu.
Šis pieprasījums neliecina par problēmu ar pieteikumu. Tas aizsargā uzņēmumus no neatļautas LEI reģistrācijas vai izmaiņām.
Kā īpašumtiesību struktūras ietekmē dokumentu pārbaudes
LEI ieraksti ietver arī informāciju par īpašumtiesību attiecībām, kas pazīstamas kā 2. līmeņa dati. Šīs attiecības atbilst formālām definīcijām, ko publicējusi Global Legal Entity Identifier Foundation, kas izskaidro, kā jāziņo un jāpārbauda mātes un meitas uzņēmumu struktūras.
Ja publiskie avoti skaidri neparāda īpašumtiesību attiecības, var būt nepieciešama papildu pārbaude, lai apstiprinātu 2. līmeņa datus.
Īpaši noteikumi fondiem un līdzīgām struktūrām
Fondiem un citām īpašām juridiskām struktūrām ir jāievēro papildu pārbaudes noteikumi. Viņu juridiskā forma un regulatīvā vide izskaidro šīs prasības.
Iestādes var pieprasīt prospektu, dibināšanas dokumentu vai reģistra atsauci. Automatizēti avoti bieži atrisina šīs pārbaudes, tāpēc dokumentu pieprasījumi joprojām ir ierobežoti.
Kā LEI sistēma apstrādā dokumentu verifikāciju
LEI sistēma pieprasa dokumentus tikai tad, kad tas ir nepieciešams. Pieprasījumā ir paskaidrots, kāds dokuments ir nepieciešams un kāpēc.
Pieteikuma iesniedzēji iesniedz dokumentus digitāli. Pēc verifikācijas reģistrācijas process turpinās bez kavēšanās. Dokumentu pieprasījums nenorāda uz kļūdu. Tas ir daļa no standarta starptautiskās verifikācijas.
LEI ekosistēmas loma
LEI ekosistēma pastāv, lai nodrošinātu juridisko personu skaidru un konsekventu identifikāciju visā pasaulē. Globālo sistēmu pārvalda Global Legal Entity Identifier Foundation, kas nosaka standartus un pārrauga LEI datu integritāti visās jurisdikcijās.
Kad reģistra dati ir skaidri un pārbaudīti avotā, LEI reģistrācija joprojām ir ātra un pilnībā digitāla. Tāpēc dokumentu pieprasījumi ir izņēmums, nevis likums.