Kas jāzina pirms ienākšanas ES finanšu tirgos
Ja jūsu uzņēmums plāno ienākt Eiropas Savienības finanšu tirgos — atverot vērtspapīru kontu vai sākot izmantot ieguldījumu pakalpojumus —, visticamāk, atklāsiet, ka pirms turpmāku darbību veikšanas jums ir jāiegūst Juridiskās personas identifikators (LEI).
Daudzi uzņēmumi nezina, ka bez derīga LEI nav iespējams tirgoties biržās, veikt tirdzniecības pasūtījumus vai pat atvērt vērtspapīru kontu. Tas nav tikai administratīvs formālisms — tā ir saistoša regulatīva prasība visā ES, kas nodrošina pārredzamību un drošību finanšu sistēmā.
Kas ir LEI un kāpēc ES to pieprasa?
LEI ir 20 rakstzīmju starptautisks identifikators, kas unikāli identificē juridiskās personas, kuras iesaistītas finanšu darījumos. Tas darbojas kā jūsu uzņēmuma digitālā pase. Tas skaidri parāda, kas jūs esat, kas jums pieder un kā esat saistīts ar citām vienībām.
Pēc 2008. gada finanšu krīzes G20 uzdeva Finanšu stabilitātes padomei (FSB) izstrādāt globālu sistēmu juridisko personu identificēšanai un sistēmisko risku mazināšanai, ko izraisa pārredzamības trūkums. Tas noveda pie Globālās juridiskās personas identifikatoru sistēmas (GLEIS) izveides, ko pārvalda GLEIF, bezpeļņas organizācija, kas atrodas Šveicē.
Tiesiskais regulējums: MiFID II, MiFIR un LEI pienākums
Prasība izmantot LEI ir noteikta vairākās galvenajās ES regulās:
-
MiFID II – direktīva 2014/65/ES
-
MiFIR – Regula (ES) Nr. 600/2014
-
Komisijas Deleģētā regula (ES) 2017/394
Šīs regulas nosaka, ka ieguldījumu sabiedrībām ir jāziņo par vērtspapīru darījumiem un jāidentificē visas iesaistītās puses. Vienīgā pieņemtā metode juridiskās personas identificēšanai ir derīgs LEI kods. Pilna juridiskā informācija ir pieejama EUR-Lex.
Vienkāršiem vārdiem:
Ja jūsu uzņēmums vēlas pirkt, pārdot vai tirgot vērtspapīrus ES, LEI ir obligāts. Finanšu iestādēm nav atļauts apstrādāt darījumus bez tā.
Kā pieteikties LEI
LEI izsniedz Vietējās darbības vienības (LOU), kuras ir akreditējusi GLEIF. Lielākā daļa uzņēmumu izmanto reģistrācijas aģentus, piemēram, LEI System, kas racionalizē procesu, apkopojot un apstiprinot jūsu uzņēmuma datus un pēc tam koordinējot ar izsniedzošo LOU.
Pēc apstiprināšanas LEI tiek publicēts GLEIF globālajā datubāzē, kur bankas, regulatori un citas puses var to viegli piekļūt un pārbaudīt.
LEI derīgums un atjaunošana
Juridiskās personas identifikators ir derīgs vienu gadu. Pēc šī perioda tas kļūst nederīgs, un uzņēmums vairs neatbilst ES finanšu regulām.
Eiropas Vērtspapīru un tirgu iestāde (ESMA) ir skaidri noteikusi prasību:
Darījumus drīkst veikt tikai ar tām vienībām, kuru LEI statuss GLEIF datubāzē ir atzīmēts kā “IZSNIEGTS.”
Ja jūsu LEI termiņš beidzas, finanšu iestādēm saskaņā ar likumu ir jāatsaka jūsu tirdzniecības pasūtījumi. Par laimi, atjaunošana ir vienkārša. Jūs varat atjaunot savu LEI līdz 60 dienām pirms termiņa beigām, un ar LEI System process aizņem tikai dažas minūtes.
Kāpēc ES LEI prasība ir svarīga
ES strādā pie nākotnes drošas finanšu sistēmas, kurā uzticība, pārredzamība un atbildība ir galvenās.
LEI sistēma palīdz:
-
Cīnīties pret naudas atmazgāšanu un slēptu īpašumtiesību
-
Vienkāršot regulatīvo ziņošanu
-
Nodrošināt, ka visi tirgus dalībnieki ir identificējami un izsekojami
-
Ielikt pamatus digitālajām juridiskajām identitātēm, tostarp jaunajam vLEI standartam
Ja kāds jums lūdz jūsu LEI, tas nav tikai formālisms. Tam ir galvenā loma ES vīzijā par pārredzamas finanšu nākotnes veidošanu.
📘 Piesakieties vai atjaunojiet savu LEI tagad šeit:
👉 leisystem.com