Globāls identifikators ASV kontekstā
Mūsdienu globālajā uzņēmējdarbības vidē uzticība un pārredzamība ir kļuvušas par vairāk nekā tikai modes vārdiem — tās ir būtiskas ilgtermiņa panākumu sastāvdaļas. Neatkarīgi no tā, vai jūs pārvaldāt partnerības, ienākat jaunos tirgos vai gatavojaties mainīgajiem normatīvajiem regulējumiem, viens rīks klusi kļūst arvien vērtīgāks ASV: Juridiskās personas identifikators jeb LEI.
LEI nav tikai atbilstības atzīme — tas ir standartizēts, starptautiski uzticams identifikators, kas apliecina juridiskās personas identitāti, uzticamību un organizatorisko struktūru. Lai gan ASV neprasa LEI visiem uzņēmumiem, tā iegūšanas priekšrocības ir konkrētas un pieaugošas.
Izpratne par LEI un kāpēc tas ir svarīgi tagad
Juridiskās personas identifikators (LEI) ir unikāls 20 rakstzīmju alfanumerisks kods. Tas sniedz pārbaudītu informāciju par uzņēmuma juridisko nosaukumu, reģistrācijas valsti, adresi un īpašumtiesību struktūru. Kods atbild uz galvenajiem jautājumiem “kas ir kas” un “kam kas pieder”. Šo informāciju varat atrast Globālajā LEI indeksā, ko uztur Globālā juridiskās personas identifikatora fonds (GLEIF), lai nodrošinātu pārredzamību.
G20 un Finanšu stabilitātes padome (FSB) ieviesa LEI sistēmu pēc 2008. gada finanšu krīzes. Viņu mērķis bija samazināt sistēmisko risku un uzlabot globālo finanšu stabilitāti. Viņi to panāca, standartizējot juridisko personu identifikāciju visā pasaulē.
Kad ir nepieciešams LEI ASV?
Amerikas Savienotajās Valstīs nav universālas LEI prasības visiem uzņēmumiem, taču noteiktām darbībām un nozarēm tas ir obligāts saskaņā ar likumu. Piemēram:
Saskaņā ar Dodd-Frank aktu Preču nākotnes līgumu tirdzniecības komisija (CFTC) pieprasa LEI ārpusbiržas (OTC) atvasināto instrumentu darījumu pusēm. Svepu datu pārskatos jāiekļauj LEI, lai izpildītu atbilstības prasības.
Vērtspapīru un biržu komisija (SEC) mudina izmantot LEI noteiktos iesniegumos, piemēram, veidlapā 13F institucionālajiem ieguldījumu pārvaldniekiem, un Konsolidētās audita pēdas (CAT) sistēmā.
Vairākas ASV regulējošās iestādes — tostarp Federālo rezervju sistēma, FDIC, OCC, FINRA un Pašvaldību vērtspapīru noteikumu izstrādes padome — vai nu pieprasa, vai stingri mudina izmantot LEI, lai uzlabotu pārredzamību un atbilstību.
Jauni tiesību akti no tādām aģentūrām kā FinCEN un FERC piedāvā iekļaut LEI ziņojumos par nelikumīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas novēršanu, enerģijas tirgu pārredzamību un citās jomās.
Kāpēc LEI iegūšana ir gudrs solis — pat ja tas nav obligāts
Pat ja tas nav stingri obligāts, LEI iegūšana sniedz daudzas praktiskas priekšrocības.
Pirmkārt, tas veido uzticību. Derīgs LEI ļauj ikvienam — neatkarīgi no tā, vai tas ir banka, piegādātājs vai partneris — nekavējoties apstiprināt, ka jūsu uzņēmums ir likumīgs un precīzi reģistrēts. Šis pārredzamības līmenis var palīdzēt nodrošināt līgumus, uzlabot investoru uzticību un saīsināt sarunu ciklus.
Otrkārt, tas paātrina atbilstības procesus. Daudzām finanšu iestādēm ir jāveic stingras “Pazīsti savu klientu” (KYC) pārbaudes. LEI samazina nepieciešamo dokumentu apjomu, jo liela daļa nepieciešamo datu jau ir pārbaudīta GLEIF datubāzē.
Treškārt, tas paver durvis starptautiski. Ja jūsu uzņēmums plāno veikt darījumus ar partneriem Eiropas Savienībā, Āzijā vai citās jurisdikcijās ar stingrākiem LEI noteikumiem, tā iegūšana jau no paša sākuma nozīmē, ka jūs izvairāties no kavējumiem un sarežģījumiem, kad rodas iespējas.
Visbeidzot, tas sagatavo jūs nākotnei. LEI izmantošana paplašinās ārpus finanšu tirgiem tādās jomās kā piegādes ķēdes pārvaldība, ESG ziņošana un jaunais digitālais pārbaudāmais LEI (vLEI) standarts. Reģistrēšanās tagad nodrošina jūsu uzņēmumam priekšrocības attiecībā uz gaidāmajām prasībām.
Kā iegūt un uzturēt LEI Amerikas Savienotajās Valstīs
LEI izsniedz akreditētas Vietējās darbības vienības (LOU) GLEIF uzraudzībā. Jūs varat pieteikties tieši LOU vai izmantot reģistrācijas aģentu, piemēram, LEI System, kas vienkāršo procesu, pārbaudot jūsu datus, nodrošinot saziņu ar LOU un sniedzot klientu atbalstu visā procesa laikā.
Reģistrācijas process parasti ietver juridiskās personas datu sniegšanu, informācijas pārbaudi, izmantojot oficiālos reģistrus, un LEI publicēšanu Globālajā LEI indeksā. Vairumā gadījumu jūsu LEI būs gatavs vienas darba dienas laikā.
LEI ir derīgs vienu gadu no tā izsniegšanas datuma. Atjaunojiet to katru gadu, lai tas būtu aktīvs. Ja jūsu LEI termiņš beidzas, GLEIF datubāze to atzīmēs kā “zaudējis spēku”. Šis statuss var aizkavēt vai bloķēt darījumus, kuriem nepieciešams derīgs kods. Atjaunošana ir vienkārša, un tādi aģenti kā LEI System var nosūtīt atgādinājumus un pat piedāvāt daudzgadu atjaunošanas paketes, lai nodrošinātu nepārtrauktu atbilstību.
Stratēģiska izvēle ASV uzņēmumiem
Juridiskās personas identifikators nav tikai regulatīva nasta — tas ir stratēģisks aktīvs. Jūsu uzņēmumam, iespējams, nav obligāti jābūt LEI. Tomēr tā iegūšana palielina uzticamību, racionalizē finanšu darbības un sagatavo jūsu uzņēmumu digitālai, regulētai nākotnei.
Ja jūsu uzņēmums aug, paplašinās vai darbojas starptautiski, LEI iegūšana šodien var ietaupīt laiku, veidot uzticību un samazināt berzi nākotnē.
Gatavs sākt?
Reģistrējiet savu LEI, izmantojot uzticamu un GLEIF akreditētu aģentu, piemēram, LEI System — ātri, uzticami un nākotnes prasībām atbilstoši.