Kāpēc LEI statuss ir tikpat svarīgs kā pats LEI
LEI kods tiek izmantots, lai unikāli identificētu juridiskās personas globālajā finanšu sistēmā. Tomēr ar LEI vien nepietiek, lai iegūtu pilnīgu priekšstatu. Tikpat svarīgs ir LEI statuss, kas norāda, vai ar LEI saistītos datus var uzskatīt par aktuāliem un uzticamiem.
LEI statuss nav paredzēts, lai atbildētu uz jautājumu, vai konkrēts darījums ir tehniski iespējams. Tā mērķis ir sniegt pārredzamu signālu par datu kvalitāti un verifikāciju. LEI var pastāvēt datubāzē, bet statuss nosaka, vai tas atspoguļo labi uzturētu un profesionāli pārvaldītu ierakstu.
Kā LEI statusi veidojas un mainās laika gaitā
Visbiežāk sastopamie LEI statusi praksē ir tie, kas apraksta, vai vienības atsauces dati ir atjaunināti. Šie statusi attiecas uz juridiskām personām, kas turpina pastāvēt, un koncentrējas tieši uz datu uzturēšanu, nevis uz strukturālām vai juridiskām izmaiņām.
Divi galvenie statusi šajā kategorijā ir ISSUED (IZSNIEGTS) un LAPSED (SPĒKU ZAUDĒJIS). Kopā tie norāda, vai LEI ieraksts ir apstiprināts pēdējo 12 mēnešu laikā un vai uz tā datiem var paļauties kā uz aktuāliem.
ISSUED (IZSNIEGTS) – derīgs LEI ar apstiprinātiem datiem
ISSUED (IZSNIEGTS) ir oficiālais GLEIF reģistrācijas statuss, kas norāda, ka LEI ir derīgs un ka vienības atsauces dati ir pārbaudīti pēdējo 12 mēnešu laikā.
Statuss ISSUED (IZSNIEGTS) nozīmē, ka juridiskais nosaukums, reģistrācijas dati, juridiskā forma, reģistrētā adrese un, ja piemērojams, īpašumtiesību informācija atbilst autoritatīviem avotiem. Šis statuss sniedz pārliecību darījumu partneriem, finanšu iestādēm un regulatoriem, ka LEI ieraksts atspoguļo pašreizējo vienības situāciju.
Praksē ISSUED (IZSNIEGTS) ir vienīgais statuss, ko var uzskatīt par pilnībā atbilstošu un “kārtībā esošu” LEI.
LAPSED (SPĒKU ZAUDĒJIS) – brīdinājums par datu aktualitāti
Ja LEI netiek atjaunots 12 mēnešu laikā, tā statuss mainās uz LAPSED (SPĒKU ZAUDĒJIS). Tas nenozīmē, ka LEI pazūd vai tiek automātiski slēgts. Tas nozīmē, ka saistītie dati nav apstiprināti kā aktuāli.
LAPSED (SPĒKU ZAUDĒJIS) ir brīdinājuma statuss. Tas signalizē, ka datu kvalitāti vairs nevar garantēt un ka trešās puses nevar būt pārliecinātas, ka LEI ieraksts atspoguļo vienības pašreizējo situāciju. LAPSED (SPĒKU ZAUDĒJIS) nav alternatīva ISSUED (IZSNIEGTS) un to nevajadzētu interpretēt kā “gandrīz derīgu”.
Dažās sistēmās LAPSED (SPĒKU ZAUDĒJIS) LEI joprojām var būt tehniski redzams vai pat īslaicīgi pieņemts. Tas nemaina faktu, ka dati nav pārbaudīti. Statuss LAPSED (SPĒKU ZAUDĒJIS) var palikt nenoteiktu laiku, līdz dati tiek atjaunoti vai līdz pati juridiskā persona beidz pastāvēt.
RETIRED (LIKVIDĒTS) – LEI beidzas, kad beidzas vienība
RETIRED (LIKVIDĒTS) nav saistīts ar atjaunošanas laiku vai datu vecumu. Tas atspoguļo juridiskās personas dzīves cikla beigas.
LEI saņem statusu RETIRED (LIKVIDĒTS), kad juridiskā persona ir likvidēta, likvidēta, izņemta no uzņēmumu reģistra vai apvienota ar citu vienību tādā veidā, ka tā vairs nepastāv kā neatkarīga juridiska persona. Tā kā LEI nevar pastāvēt bez juridiskas personas, LEI derīgums neizbēgami beidzas līdz ar vienību.
RETIRED (LIKVIDĒTS) ir galīgais statuss. Likvidētu LEI nevar atjaunot, reaktivizēt vai atgriezt statusā ISSUED (IZSNIEGTS). Tas paliek tikai kā vēsturisks ieraksts.
Izņēmuma gadījumi – ANNULLED (ANULĒTS), DUPLICATE (DUBLIKĀTS) un MERGED (APVIENOTS)
Papildus galvenajiem LEI statusiem LEI ieraksti var parādīt statusus, kas atspoguļo konkrētus izņēmuma scenārijus. Šie statusi paskaidro, kāpēc LEI tika slēgts vai atzīmēts kā neizmantojams, un tie nav saistīti ar LEI atjaunošanu. Tos nevar atrisināt, izmantojot atjaunošanas procesus.
DUPLICATE (DUBLIKĀTS) – vienai un tai pašai vienībai izsniegts vairāk nekā viens LEI
DUPLICATE (DUBLIKĀTS) norāda, ka vienai un tai pašai juridiskai personai kļūdaini ir izsniegts vairāk nekā viens LEI. Tas var notikt nepilnīgas informācijas, paralēlu pieteikumu, izmantojot dažādus pakalpojumu sniedzējus, vai vēsturisku datu neatbilstību dēļ.
Šādos gadījumos viens LEI tiek norādīts kā primārais un paliek izmantojams. Pārējie LEI ieraksti tiek atzīmēti kā DUPLICATE (DUBLIKĀTS) un slēgti lietošanai. Šie ieraksti paliek redzami vēsturiskai izsekojamībai, bet tos nevar atjaunot vai reaktivizēt.
ANNULLED (ANULĒTS) – reģistrāciju atcēlusi izsniedzēja organizācija
ANNULLED (ANULĒTS) nozīmē, ka LEI reģistrāciju ir atcēlusi izsniedzēja organizācija (LOU). Tas var notikt pieteikuma kļūdu, neatbilstoša pieteikuma iesniedzēja, nepareizas pilnvaras vai citu problēmu dēļ, kas attaisno reģistrācijas anulēšanu.
ANNULLED (ANULĒTS) LEI netiek uzskatīts par derīgu, un to nevar atjaunot, izmantojot atjaunošanu. Statuss atspoguļo labojumu vai atcelšanu reģistrācijas procesā, nevis datu uzturēšanas pārtraukumu.
MERGED (APVIENOTS) – vienība absorbēta citā juridiskā personā
MERGED (APVIENOTS) norāda, ka juridiskā persona ir apvienota ar citu vienību un vairs nepastāv kā neatkarīga juridiska persona.
Strukturālo izmaiņu ietvaros LEI tiek slēgts un atzīmēts kā MERGED (APVIENOTS). Atsauces tiek uzturētas LEI sistēmā, lai saglabātu vēsturisko skaidrību un izsekojamību. Šis statuss nav saistīts ar atjaunošanu, un to nevar atcelt.
Procesa statusi – PENDING_TRANSFER (GAIDĀMA PĀRVIETOŠANA) un PENDING_ARCHIVAL (GAIDĀMA ARHIVĒŠANA)
Daži LEI statusi ir īslaicīgi un norāda, ka pašlaik notiek process. Šie statusi neatspoguļo galīgo LEI derīguma novērtējumu. Tie apraksta pārejas stāvokļus, kamēr LEI sistēmā tiek apstrādāta konkrēta darbība.
PENDING_TRANSFER (GAIDĀMA PĀRVIETOŠANA) – LEI tiek pārvietots
PENDING_TRANSFER (GAIDĀMA PĀRVIETOŠANA) norāda, ka LEI tiek pārvietots no viena pakalpojumu sniedzēja vai reģistrācijas aģenta pie cita.
Tas parasti notiek, kad vienība izvēlas pārvaldīt vai atjaunot savu LEI, izmantojot citu pakalpojumu sniedzēju. Statuss ir īslaicīgs un pastāv tikai līdz pārvietošanas procesa pabeigšanai. Kad pārvietošana ir pabeigta, LEI atgriežas atbilstošajā reģistrācijas statusā.
PENDING_ARCHIVAL (GAIDĀMA ARHIVĒŠANA) – LEI tiek arhivēts
PENDING_ARCHIVAL (GAIDĀMA ARHIVĒŠANA) norāda, ka LEI ieraksts tiek arhivēts.
Šis statuss parasti attiecas uz situācijām, kad ir konstatētas juridiskās personas beigas, bet arhivēšanas process datubāzē vēl nav pilnībā pabeigts. PENDING_ARCHIVAL (GAIDĀMA ARHIVĒŠANA) ir īslaicīgs statuss, un tas tiks aizstāts, tiklīdz arhivēšanas process būs pabeigts.
Terminoloģijas piezīme: ACTIVE (AKTĪVS) un EXPIRED (BEIDZIES)
Ikdienas saziņā un dažos lietotāja interfeisos termini ACTIVE (AKTĪVS) un EXPIRED (BEIDZIES) bieži tiek lietoti, atsaucoties uz LEI statusiem. Tie nav oficiāli GLEIF reģistrācijas statusi.
ACTIVE (AKTĪVS) parasti tiek lietots kā aprakstošs termins ISSUED (IZSNIEGTS), kas norāda derīgu LEI ar apstiprinātiem datiem.
EXPIRED (BEIDZIES) bieži tiek lietots kā vienkāršots termins LAPSED (SPĒKU ZAUDĒJIS), kas norāda, ka LEI dati nav atjaunoti 12 mēnešu laikā.
Šie termini pastāv ārpus GLEIF oficiālās dokumentācijas, lai padarītu koncepciju pieejamāku nespeciālistiem. Oficiālajā LEI datu modelī tie atbilst ISSUED (IZSNIEGTS) un LAPSED (SPĒKU ZAUDĒJIS) un neatspoguļo atsevišķus reģistrācijas statusus.
Kāpēc LEI statusam ir praktiska nozīme
LEI bieži tiek izmantots vairākos organizatoriskos procesos, tostarp konta reģistrācijā, darījumu partneru pienācīgas pārbaudes veikšanā, grupas struktūras kartēšanā, riska novērtēšanā un regulatīvajā ziņošanā. Šī iemesla dēļ nepietiek ar to, ka LEI vienkārši pastāv.
ISSUED (IZSNIEGTS) signalizē par pārbaudītiem un uzticamiem datiem. LAPSED (SPĒKU ZAUDĒJIS) signalizē par neapstiprinātiem datiem un var izraisīt papildu pārbaudes, kavējumus vai precizējumu pieprasījumus. Procesa statusi, piemēram, PENDING_TRANSFER (GAIDĀMA PĀRVIETOŠANA) vai PENDING_ARCHIVAL (GAIDĀMA ARHIVĒŠANA), norāda, ka ieraksts mainās un ka jāapstiprina tā galīgais stāvoklis.
Lai apstiprinātu pašreizējo LEI statusu un atsauces datus, var konsultēties ar oficiālo GLEIF LEI datubāzi. Lai iegūtu lietotājam draudzīgāku pārskatu, LEI statusa informāciju var pārbaudīt arī, izmantojot LEI sistēmas meklēšanas rīku.
Kopsavilkums
LEI statuss ir galvenais datu kvalitātes un uzticamības rādītājs. ISSUED (IZSNIEGTS) apstiprina, ka dati ir aktuāli un pārbaudīti. LAPSED (SPĒKU ZAUDĒJIS) brīdina, ka dati nav apstiprināti, un to nevajadzētu uzskatīt par pieņemamu alternatīvu derīgam LEI. RETIRED (LIKVIDĒTS) atspoguļo juridiskās personas beigas un līdz ar to arī LEI derīguma termiņa beigas.
Izņēmuma statusi, piemēram, DUPLICATE (DUBLIKĀTS), ANNULLED (ANULĒTS) un MERGED (APVIENOTS), paskaidro, kāpēc LEI tika slēgts, savukārt procesa statusi, piemēram, PENDING_TRANSFER (GAIDĀMA PĀRVIETOŠANA) un PENDING_ARCHIVAL (GAIDĀMA ARHIVĒŠANA), norāda uz īslaicīgām pārejām.
Šo atšķirību izpratne palīdz organizācijām pareizi interpretēt LEI informāciju un saglabāt pārredzamu, profesionālu pieeju vienību identifikācijai.